инвестиционная компания

Список документов для открытия счета депо

Открытие счета Депо осуществляется после подписания Депонентом соответствующих документов и предоставления в Депозитарий всех документов, необходимых для открытия счета депо, указанных в настоящем разделе:

Наименование документаФорма документа
Для физических лиц:
1

Поручение на открытие счета депо

2

Анкета физического лица

3

Депозитарный договор


2 экз. (оригиналы)
4

Документ, удостоверяющий личность Клиента (паспорт гражданина РФ или иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ; паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с применимым правом)

оригинал, нотариально заверенная  копия
5

Доверенность уполномоченного представителя Клиента

оригинал, нотариально заверенная  копия
6

Документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя Клиента (паспорт гражданина РФ или иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ; паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с применимым правом)

оригинал, нотариально заверенная  копия
7

Иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов

оригинал, нотариально заверенная копия
8

Иные документы по требованию Депозитария

 
Для Индивидуальных предпринимателей:
1

Поручение на открытие счета депо

2

Анкета индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой

3

Депозитарный договор


2 экз. (оригиналы)
4

Документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации

оригинал, либо нотариально заверенная  копия
5

Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента – физическое лицо

оригинал
6

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту регистрации на территории Российской Федерации

оригинал, либо нотариально заверенная копия
7

Свидетельство о внесении записей в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и присвоении ОГРН, внесении последующих сведений/изменений в сведения)

оригинал, либо нотариально заверенная копия
8

Уведомление из органов Росстата с указанием действующих статистических кодов Клиента

оригинал, либо нотариально заверенная копия
9

Карточка с образцами подписей и оттиска печати (заверенная нотариально)

оригинал
10

Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), выданная не ранее чем за три месяца до

оригинал, либо нотариально заверенная копия
11

Уведомление о возможности применения упрощенной системы налогообложения, учета и отчетности (при наличии)

оригинал, либо нотариально заверенная копия
12

Документы о финансовом положении:
1) копии годовой налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии и (или)
2) справку об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом.

оригинал, или копия, заверенная упол-номоченным лицом Клиента
13

Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме)

оригинал
14

Иные документы по требованию Депозитария

 
Для юридических лиц-резидентов:
1Поручение на открытие счета депо
2Анкета юридического лица
3Сведения для идентификации юридического лица
4Анкета бенефициарного владельца
5Депозитарный договор
2 экземпляра (оригиналы)
6Устав, изменения и дополнения к нему. Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительные документы. Учредительный договор (если он является учредительным документом)

нотариально заверенные копии

7Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, и свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (только для юридических лиц-резидентов, созданных до 01.07.2002)

нотариально заверенная копия

8Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (только для юридических лиц-резидентов, созданных после 01.07.2002)

нотариально заверенная  копия

9Уведомление из органов Росстата с указанием действующих статистических кодов

нотариально заверенная  копия

10Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерациинотариально заверенная  копия
11Лицензия на право осуществления соответствующей деятельности на рынке ценных бумаг – в случаях заключения Междепозитарного договора, Договора с Попечителем счета депо, Депозитарного договора с Доверительным управляющим.нотариально заверенные копии
12Карточка с образцами подписей руководителя и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати.нотариально заверенная копия
13Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, в соответствии с учредительными документамиоригинал или нотариально заверенная копия
14Доверенность на уполномоченное лицо Клиента

оригинал или нотариально заверенная копия

15Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность единоличного исполнительного органа юридического лица, Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, действующего по доверенностиоригинал или нотариально заверенная копия
16Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающие согласование лиц, указанных в карточке с образцами подписей (для Клиентов – кредитных организаций)нотариально заверенная копия
17Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) сроком составления не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий (предоставляется по требованию Депозитария).оригинал или нотариально заверенная копия
18

Иные документы по требованию Депозитария

 
Для юридических лиц – нерезидентов:
1Поручение на открытие счета депо
2Анкета юридического лица
3Сведения для идентификации юридического лица
4Анкета бенефициарного владельца
5Депозитарный договор
2 экземпляра (оригиналы)
6Учредительные документы (включая все изменения и дополнения) по законодательству страны происхождения (Устав, Учредительный договор). Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Депозитарий.нотариально заверенные копии
7Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестров страны регистрации Депонента. Выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента должна быть составлена сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий.нотариально заверенные копии
8Сертификат о правоспособности (юридическом статусе) Клиента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т.д.- выписка из торгового Реестра компаний), составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий;

нотариально заверенная копия

9Документы, подтверждающие назначение/избрание исполнительного органа (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности).нотариально заверенные копии
10Карточка с образцами подписей исполнительного органа (лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности) и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати или альбом образцов подписей.нотариально заверенные копии
11Сертификат об акционерах компании (Certificate of Shareholders of the Company). Предоставляется в случае ведения открытого Реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству юрисдикции страны, в которой зарегистрирован Депонент.нотариально заверенные копии
12Сертификат сведений о Клиенте (Certificate of Incumbency), Сертификат о должностных лицах компании (Директор(ы), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary) (сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий).нотариально заверенные копии
13Сертификат о зарегистрированном агенте Клиента, составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий. Предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Клиента и в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве зарегистрированного агента, выдавшего Certificate of Incumbency (Сертификат сведений о компании);нотариально заверенные копии
14Сертификат о зарегистрированном офисе Клиента (Certificate of Registered Office). Предоставляется в случае отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра.нотариально заверенные копии
15Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации. Предоставляется в случае наличия такового.нотариально заверенные копии
16Сертификат о резидентности Депонента или Налоговый сертификат (справка), составленные текущим годом.нотариально заверенные копии
17Доверенность на уполномоченного представителя Депонента.нотариально заверенные копии
18Документ, удостоверяющий личность единоличного исполнительного органа юридического лица, Уполномоченного представителя Депонента - юридического лица, совершающего юридически значимые действия от имени Депонента, действующего по доверенности.оригинал или нотариально заверенная копия
19В случаях заключения Междепозитарного договора с Иностранным номинальным держателем - документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. (Письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации Иностранного номинального держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней деятельности брокерской и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному правлению ценными бумагами)нотариально заверенные копии
20В случае заключения Депозитарного договора с иностранным уполномоченным держателем - документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. (Письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации иностранного уполномоченного держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней деятельности брокерской и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному управлению ценными бумагами), либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности.нотариально заверенные копии
21

Иные документы по требованию Депозитария

 

Примечание:

  1. Депозитарий вправе запрашивать от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии, иные документы.
  2. Предоставляемые в Депозитарий документы, составленные на иностранных языках, принимаются Депозитарием с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, изготовленные за пределами Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы/апостилированы.
  3. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность предоставленных сведений в Депозитарий несет Клиент.
Copyright 2010, инвестиционная компания Стандарт.
All right reserved. Поддержка сайта Сайт-Мастер