инвестиционная компания

Перечень инсайдерской информации

Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт», профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившего инсайдерскую информацию от клиентов

Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Стандарт», профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившего инсайдерскую информацию от клиентов - документ, устанавливающий неисчерпывающий перечень инсайдерской информации (далее - Перечень).

Перечень включает в себя обязательную часть, перечень которой утверждается нормативным актом Банка России (пункты 1.1- 1.8 данного Перечня) и отдельных видов инсайдерской информации, определяемой с учетом особенностей деятельности (пункт 2.1 данного Перечня).

1.1 К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов информация:

а) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.5.;

б) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:
- производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.5.;
- производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар; в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара и в отношении данного товара соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.6.;

в) составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.5.;

г) о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда такие сделки могут оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.5.

1.2. К инсайдерской информации лица, включенного организатором торговли в список участников торгов товаром, действующего в интересах и за счет других лиц и иного участника организаторов торговли, осуществляющего на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающего в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, если в отношении определенного товара соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.6., относится полученная от клиентов информация:

а) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с товаром, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара;

б) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего товара.

1.3. К инсайдерской информации юридического лица, допущенного к участию в организованных торгах иностранной валютой, которое на организованных торгах осуществляет в интересах клиентов операции с иностранной валютой, если в отношении определенной иностранной валюты соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.7., относится полученная от клиентов информация:

а) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;

б) содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.

1.4. Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктами 1.1 и 1.2, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).

1.5. Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная пунктом 1.1. и 1.8., относится к инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, в случае, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.

1.6. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная абзацем третьим подпункта б) пункта 1.1. и пунктом 1.2., относится к инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, включенного организатором торговли в список участников торгов товаром, действующего в интересах и за счет других лиц и иного участника организаторов торговли, осуществляющего на организованных торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающего в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в случае, если указанный товар допущен к организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к организованным торгам.

1.7. Информация, касающаяся определенной иностранной валюты, предусмотренная пунктом 1.3., относится к инсайдерской информации юридического лица, допущенного к участию в организованных торгах иностранной валютой, которое на организованных торгах осуществляет в интересах клиентов операции с иностранной валютой, в случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам.

1.8. К инсайдерской информации депозитариев относится полученная информация об операциях по счетам депо клиентов, если она может оказать существенное влияние на цены ценных бумаг и если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.5.

2.1. С учетом особенностей деятельности собственный перечень инсайдерской информации может включать иную инсайдерскую информацию (отдельные виды инсайдерской информации), отвечающую критериям, изложенным в пункте 1 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в том числе точную, существенную, непубличную, прямо или косвенно касающуюся ООО «ИК «Стандарт» и/или информацию о проектах, сделках, событиях, в т.ч.:

а) Информация о крупных сбоях в IT-системах, влекущая ущерб репутации или могущая создать негативный прецедент.

Утверждён Приказом № Пр-008/98 от 30.04.2019г.
Дата публикации 30.04.2019г.
Действует с 01.05.2019г.

 

АРХИВ:

Перечень инсайдерской информации ООО «ИК «Стандарт»
Действовал с 16.02.2018г. Период актуальности 16.02.2018г. по 01.05.2019г.

Перечень инсайдерской информации ООО «ИК «Стандарт»
Действует с 14.11.2014г. Период актуальности с 14.11.2014г. по 16.02.2018г.

Copyright 2010, инвестиционная компания Стандарт.
All right reserved. Поддержка сайта Сайт-Мастер